浙江专员办认真贯彻落实全国财政工作会议以及专员办工作会议精神，贯彻专员办工作重点在哪，内控重点就在哪的思路，制定2016年度内控工作方案，突出制度执行有效性，“三步走”扎实推进内控建设。

 

　　第一步，组织开展内控自我评价。以提高干部职工的内控意识，完善内控制度；二是从业务、风险、岗位全覆盖的角度，提出自评内容；三是业务处室根据转型后实际工作情况，对现有内控操作规程、业务监管办法、具体业务处理办法等内控制度，全面排查风险和措施，提出完善和整改建议，并形成自评小结。

 

　　第二步，组织开展内控检查。在各业处室自评的基础上，由监督检查处牵头，相关处室配合，选择部分业务进行检查。重点关注收入监管、部门预决算审核、转移支付资金监管、债务监管等重要业务；重点关注关键环节、关键岗位和重大风险；重点关注防控措施可对应、可操作、可留痕。通过检查发现问题并提出完善制度的建议。

 

　　第三步，修订和完善内控制度。一是贯彻落实《财政部内部控制风险事件统计考评通报制度》，明确办内风险事件报告的责任分工、报告关系与时间要求，以内控风险事件报告倒逼内控建设工作；二是各处室根据转型后实际工作情况进一步梳理业务流程，界定关键环节、关键岗位和高风险岗位，完善定员定岗；三是根据内控检查、专项检查、自评以及日常监管发现的问题，进一步完善内控制度。