大公评级遭处罚背后:曾“求情”警告可能引发系统性风险
来源:华尔街见闻(微信ID:wallstreetcn)
作者:黄黛玉
这份由大公董事长关建中签发,并直接向人民银行行长易纲递交的“求情信”宣称,对大公的“不正当”处罚,可能引发债券市场竞相抛售,从而让全国数万亿债务出现“雪崩”和“多米诺骨牌效益”的连锁反应,甚至导致国家重大债务危机。
据新浪财经报道,近日有疑似大公国际资信评估有限公司文件流出,在这份由大公董事长关建中签发,并表明直接向人民银行行长易纲递交的文件中提到, 交易商协会对大公资信的“不正当”处罚,可能引发系统性风险。
文件指出,大公近年评级涉及几千家企业和上千万投资人,目前客户存量发债规模为10万亿人民币,约占中国债券市场规模的五分之一。
因此, 对大公的不当处罚可能引起投资人对债券评级真实性、可靠性的严重质疑,不排除引发债券市场竞相抛售,从而让全国数万亿债务出现“雪崩”和“多米诺骨牌效益”的连锁反应,甚至导致国家重大债务危机。
此外,文件中宣称,大公存在的管理问题并没有产生任何负面影响,但交易商协会的处罚严重程度却远远超过了问题性质。
文件最后,该公司请求易纲行长能关注此事,并希望尽快取消对大公的处罚。
8月17日,据中国银行间市场交易商协会,经2018年第8次自律处分会议初审、2018年第9次自律处分会议复审, 决定给予大公评级严重警告处分,责令其限期整改,并暂停债务融资工具市场相关业务一年。
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交易商协会公告表示,在开展非金融企业债务融资工具市场评级业务过程中,大公存在以下违反自律管理规则的行为:
一、大公评级在为相关发行人提供信用评级服务的同时,直接向受评企业提供咨询服务,收取高额费用,严重背离独立原则,为银行间债券市场相关自律规则所禁止。
二、在交易商协会业务调查和自律调查工作开展过程中,大公评级向协会提供的相关材料存在虚假表述和不实信息。
同日,证监会新闻发言人常德鹏也表示,经查,大公国际存在与关联公司公章混用,内部控制机制运行不良,管理混乱;为多家发行人发行服务的同时,收取高额费用;部分高管人员及评审委员会委员资质不符合要求;个别评级项目底稿资料缺失,模型计算数据遗漏等问题。
因此,证监会决定将暂停大公国际证券评级业务一年,并更换不符合条件的高级管理人员。
随后,大公资信发布《大公资信关于监管部门处分的公告》。其表示, 大公资信将在监管部门的指导帮助下,按要求逐项对照、彻底整改,并认真研究解决行业面临的新情况、新问题,确保各项业务和工作完全合规合法、稳步有序推进。
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