PPP模式是一种创新的制度供给，是一种能使政府、企业、社会多方共赢的公共产品提供方式。党的十八届三中全会明确提出：“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，山西省积极贯彻落实《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42号）等相关文件精神，山西省积极推进政府和社会资本合作（以下简称PPP）的相关工作，具体进展如下：

　　一、山西省推进PPP工作采取的措施及进展情况

　　（一）工作小组领导PPP

　　省财政厅成立了PPP工作领导小组，主要负责研究制定推动PPP 发展的政策，负责PPP全生命周期管理，协调相关部门解决推进PPP工作中遇到的重大困难和问题等。

　　（二）出台政策措施引导PPP

　　在与各部门充分沟通协商的基础上，报请省政府同意，政府办公厅于4月初印发了《关于加快推进政府和社会资本合作若干政策措施的通知》（晋政办发〔2016〕35号 ），其中包含了三个总体要求和八项政策措施，这对山西省PPP工作提出了明确目标和政策保障。

　　三个总体要求明确：一是凡在能源、交通运输、市政基础设施建设运营、环境污染治理与运营、生态保护、农业、林业、水利、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、体育、文化、旅游等领域的重点新建项目，优先考虑采取PPP模式；二是存量项目要鼓励和引导社会资本参与，植入PPP模式，有效化解地方政府债务风险；三是规范推进PPP项目实施。规范的PPP项目要经过识别、准备、采购、执行、移交各环节流程，项目实施主体要进行物有所值评价和财政承受能力论证。

　　八项政策措施主要包括：一是简化项目审核流程。进一步减少审批环节，建立PPP项目实施方案联评联审机制，提高审查工作效率；二是奖补示范项目前期费用。对列入省级PPP示范项目的，省财政按照项目总投资额给予项目实施单位一次性奖励；三是鼓励存量债务转化。各级各部门通过实施PPP项目减少负有偿还责任债务的，省财政按当年化解债务规模的一定比例给予奖励；四是统筹利用现有专项资金，对PPP项目优先给予补助支持。各级各部门要有效统筹现有各种专项资金，加大对列入省级或国家示范的PPP项目的支持力度，优先安排专项资金支持；五是财政补贴纳入中长期财政预算并给予保证。各级财政部门要将财政补贴等支出责任纳入同级政府预算，同时在中长期财政规划中统筹考虑，并向本级人大或其常委会报告；六是多样化的土地政策。实行多样化土地供应，保障PPP项目建设用地；七是设立PPP融资支持基金，加大对PPP项目的支持力度。省级设立PPP融资支持基金，通过股权、债权或股权债权组合等方式投入PPP项目；八是金融服务政策等。鼓励金融机构创新符合政府和社会资本合作模式特点的金融服务，对PPP项目给予资金支持。

　　（三）机构库、专家库及项目库服务PPP

　　山西省向社会公开征集PPP咨询机构和专家，建立了山西省PPP项目咨询机构库和专家库，以便为山西省PPP项目提供更专业、更规范的服务，从而加快山西省PPP项目的落地；同时建立了山西省PPP项目库，面向全省征集项目，实行常态化申报、动态化管理。同时将PPP项目相关信息及时录入财政部PPP综合信息平台大数据库，为PPP项目提供增信措施。

　　（四）PPP基金推动PPP

　　按照省政府35号文的要求，参照兄弟省市的做法，山西省财政厅制定了《山西省政府和社会资本合作（PPP）融资支持基金设立方案》，发起设立“山西省PPP融资支持基金”，总规模人民币100亿元，其中：今年财政预算安排引导资金1.5亿元，三年计划安排10亿元，放大9倍，撬动社会资本90亿元，以股权、债权等方式投入PPP项目。同时，与首创集团、兴业银行合作设立了总规模128亿元的人居环境PPP投资引导基金，其中：省财政出资2亿元，北京首创集团出资2亿元，兴业银行3倍配比出资12亿元，设立16亿元的母基金，在此基础上设立子基金，吸收基金管理机构和社会资本出资，银行按3倍配比出资构成，总规模可达到128亿元，主要投资山西省人居环境改善PPP项目。

　　（五）专人跟踪督导PPP

　　为充分发挥示范效应，加快推动山西省政府和社会资本合作（PPP）示范项目建设，确保山西省首批国家级和省级PPP示范项目规范实施、按期落地。山西省财政厅于4月25日-5月13日、9月12日-9月29日分两个阶段对山西省首批12个国家级和省级示范项目及22个上报财政部第三批示范项目实行了专人跟踪督导服务，通过实地考察、听取汇报，了解项目最新进展，推进示范项目按步骤、按流程的实施。

　　（六）广泛培训，提升PPP能力建设

　　为加强PPP工作的能力建设，山西省于7月、8月、9月组织了针对全省市县财政局、咨询机构以及金融机构的PPP知识培训班，并邀请了财政部的相关领导及国家层面参与PPP模式制度设计和制定、在PPP领域推广运用方面颇有研究的专家给予讲授，培训人数达800余人。通过培训提升了自身的业务素质，取得了良好的效果，增进了政府、社会和市场主体的共识，对以后山西省PPP工作的开展奠定基础。

　　（七）拟成立PPP促进会合力助推PPP

　　为更好地促进山西省PPP模式的推广应用，帮助各参与方把握政策，形成合力，山西省财政厅拟成立“山西PPP促进会”，主要目的是打造政策执行平台、政策宣传平台、行业自律平台、项目信息发布平台、咨询服务平台并协助做好PPP的日常性实务工作，加强行业自律，全力推动山西省PPP模式的科学化、规范化、法制化，引导PPP模式健康有序发展。

　　二、山西省PPP工作的成效及亮点

　　（一）山西省PPP工作的成效

　　1.推进示范项目有序开展

　　今年8月，山西省通过认真的筛选和审核，已将22个PPP项目（总投资169.87亿元）上报财政部，争取列入全国第三批PPP示范项目名单，据9月25日山西省去部里了解的情况，预计山西省有10个项目能够入围国家示范。

　　目前，22个项目中处于识别阶段的2个，分别为山西科技创新城核心区污水处理厂（一期）和山西科技创新城核心区地下综合管廊项目；准备阶段7个，分别为天镇县县城集中供热工程PPP项目、山西省大同市G109线左云县城过境段改线工程PPP项目、晋城市经济技术开发区基础设施PPP项目、G208国道祁县程家庄村至乔家堡村段两侧基础设施建设工程PPP项目、宋长城景区一期文体中心项目、文水县城集中供热工程项目和汾河流域交城县磁窑河与瓦窑河生态修复治理PPP项目；采购阶段1个，山西省长治市武乡县旌旗东路和南亭川路管廊建设和路面工程项目（新区建设首期）；执行阶段12个，分别为太原市晋源东区地下综合管廊PPP项目、太原植物园一期工程PPP项目、晋中市餐厨废弃物处理PPP项目、晋中市榆次区龙湖街东延工程锦纶路北段改造工程及迎宾街改造工程PPP项目、山西省寿阳县人民医院社会综合福利中心汽车客运中心城市公交站基础设施建设PPP项目、大同文瀛湖生态公园PPP项目、晋中市城区东南外环道路快速化改造工程PPP项目、山西省寿阳县市政道路地下综合管廊及配套设施PPP项目、平陆县城区集中供热一期项目、山西省原平市循环经济示范区供水厂项目、山西省原平市循环经济示范区污水处理厂项目和山西省临汾市涝洰河生态建设润州园政企合作（PPP）项目。

　　2. 加大PPP项目储备

　　截止8月30日，全省有81个PPP项目纳入山西省PPP项目储备库，总投资749.5亿元。山西省正在筹划培育的项目还有交通、科技、医疗、地下综合管廊、污水处理等几个重大项目，总投资1200多亿元。

　　（二）山西省PPP项目工作的亮点

　　针对年前公布的首批12个国家级和省级示范项目以及 今年8月向财政部申报的第三批22个示范项目，山西省通过政策引导、培训指导、实地督导、跟踪服务等手段督促示范项目主管部门规范PPP流程、手续，加快项目落地速度，使示范项目真正发挥出示范带动作用。扎实的工作使示范项目亮点频现，归结起来有以下三点：一是领导重视，形成共识，一把手亲自抓。有的县政府随时为PPP项目召开常务会研究解决问题，各职能部门在政府强有力领导下各司其职，形成合力，共同推进PPP项目，因此在政府层面成立领导组推进PPP工作十分必要。一个好的工作机制能够及时处理项目推进过程中遇到的困难及问题，从而加快项目实施步伐；二是强调使用优秀的咨询机构做规划设计，好的咨询中介对项目成败至关重要。咨询公司对初步方案科学准确的设计，对物有所值、财政承受能力客观的评估和论证以及有效的投资收益保障，为项目融资及后期执行打下基础；三是强调规范操作，严格程序。因此要求项目严格按照财政部的相关制度指引规范操作，流程安排要严谨，环环相扣，以保证每一个步骤都在财政部规定的合理的时间节点上。以下几个项目正是在项目执行中坚持了这些做法而使项目落地迅速、进展顺利的。

　　1.运城市大西高铁客站周边片区项目

　　该项目作为山西省首批省级PPP示范项目，总投资27亿元，采用DBFOT（设计—建造—融资—运营—移交）的运作模式，该项目北至大西高铁铁路规划线，南至北环路，西至解放北路，东至安东路，片区占地面积5573.3亩。项目合作期限为20年,社会资本方负责本项目的设计、策划、融资、建设与运营管理，政府通过绩效和可用性支付对价。目前该项目已进入项目执行阶段，项目施工正在有序进行当中。

　　2.晋中市城区东环南环快速路PPP项目

　　该项目东环快速路方案设计长约14.5km,南环快速路设计方案长约2.5公里，总长约17km，总投资约26.5亿元。建设期19个月，合作期限为14年。回报机制采用“政府付费”的方式，政府向项目公司支付可用性服务费和运营绩效服务费。目前该项目已进入到项目执行阶段，在通过物有所值评价和财政承受能力论证的基础上，于8月份完成了政府采购，并与山西建筑工程（集团）总公司签订了PPP合同，道路施工已经全面展开，预计11月底将实现主线通车。

　　3.太原植物园一期工程PPP项目

　　该项目一期工程用地位于太古公路以北，旧晋祠路以西，风峪沟沿线北100米范围内，总用地面积1219259.67㎡（1828.89亩），净用地面积1072282.10㎡（1608.42亩），项目总投资为23.5亿元(包含土地费5.6亿元），通过采用PPP模式，政府与社会投资人组建合资公司，计划出资比例为3：7，其中政府占30%，社会投资人占70%。目前该项目已进入到执行阶段，2015年9月立项到现在，已经规范的走完了PPP项目的识别、准备阶段和采购阶段，已经与以上海园林绿化建设有限公司为主的联合体签署了PPP合同，项目施工将于近期展开。

　　三、存在的问题与困难

　　（一）存在的问题

　　1.山西省PPP示范项目数量和规模都偏小与周边省份相比差距较大

　　财政部公布的第一批全国PPP示范项目，山西省未入选；公布的第二批示范项目有206个，山西省只有3个项目入选，只占到全国的1.5%，投资规模也只占到全国的0.6%，无论是数量还是规模，山西省所入选示范项目占全国的比重都很小；与其他各省的差距明显，周围各省中河北省入围13个，占比6.3%；陕西省入围5个，占2比.4%；内蒙古自治区入围9个，占比4.4%；河南省入围41个，占比20%。

　　2.山西省示范项目推进慢、落地难

　　去年11月份山西省公布的首批12个示范项目（包括3个国家级示范项目和9个省级示范项目）中，大部分项目进度相对缓慢，不达财政部示范项目的进度要求，其中：仍处于PPP项目识别阶段的项目有6个，处于PPP项目准备阶段的项目有3个，处于PPP项目执行阶段的项目只有3个。

　　（二）面临的困难

　　1.财政部门单打独斗，形不成合力。

　　虽然山西省在财政部门层面成立了PPP工作领导组，但PPP涉及环节多、部门多，需要发改、交通、住建、民政、农业等部门的共同参与和配合，光靠财政部门协调其他部门共同推动示范项目非常困难，而财政部门的主要职能又不涉及土地、环评、立项、可研等项目建设环节，其他部门又不主动担当，相互推诿，形不成合力，导致项目很难落地。

　　2.领导认识不到位，基层不熟悉PPP操作流程。

　　目前，各市、县特别是县级政府对采用PPP模式改善基础设施建设的愿望很高、积极性很大，但具体部门对PPP政策把握不准确，对PPP项目的操作流程不熟悉，而各级各部门领导又对PPP的认识了解不深不够，思想观念还没有转变，未意识到PPP是政府职能转变、体制机制创新的一种有效手段，从而导致项目推进缓慢，甚至是流程倒置。

　　四、工作建议

　　（一）成立省政府PPP协调推进工作领导小组

　　建议省政府成立PPP工作领导小组，由楼阳生代省长担任组长，常务副省长担任副组长，省财政厅、省发改委、省交通厅、省建设厅、省环保厅、省科技厅、省水利厅等厅局为成员。领导小组下设办公室，办公室设在省财政厅。要求市、县级政府也要建立相应的工作协调机制,明确职责分工和工作目标要求,为推广运用PPP模式提供组织保障。

　　（二）建议省政府安排省行政学院组织一次高级别的PPP培训班

　　建议省政府安排省行政学院组织一次高级别培训，重点针对省直部门的一把手、各市、县（区）的市、县（区）长，从根本上提升相关政府领导对PPP模式的认识以及重视程度，让各级领导干部熟悉PPP的运作模式与管理要点，尽快转变观念，加快PPP在实践中的推广运用。

　　（三）加大对各市PPP目标责任制考核，督促各市加快推进PPP

　　建议省政府与省委考核办沟通协调，将以下4项内容列入今年省对各市的目标责任制考核，年底兑现。①建立市政府层面的PPP工作领导组。②成立市PPP中心，履行咨询服务、宣传培训、信息统计、项目库建设等职责。③组织覆盖市级主要部门和所辖县（区）的PPP培训。④各市有5个项目（晋城、朔州、阳泉为3个）列入省级或国家示范项目。

　　（四）建议对不落实典型事项清单中项目，启动问责机制

　　建议对不落实典型事项清单中2个项目（临汾市河西污水处理厂项目和临汾市龙祠水源净水厂改扩建项目在被列为示范项目以后，纹丝不动、停滞不前）启动问责机制，就列为问题清单中的晋中-太原城际铁路2号线项目加大协调解决力度。

　　来源：财政部PPP中心