世行采购研究·标准采购文件③

　　世行贷款项目成套装置和设备供货与安装标准招标文件介绍（上）

　　编者按 世行贷款项目在用的标准采购文件有24种，其中常用的有8种。根据世行经验，其8种常用采购文件已基本能满足日常货物、工程和服务采购的需要（世行现在不再使用交钥匙工程的标准招标文件，工程相关采购按不同对象被分别纳入到货物和服务类来进行。详细情况参见《政府采购信息报》2011年6月17日4版《标准文件种类齐 八大主力扛大梁--世界银行贷款项目标准采购文件总体情况介绍》一文。）。为帮助读者更清晰了解世行标准采购文件，本报从其8种常用标准文件中选取了3种分别予以介绍。继在《政府采购信息报》2011年6月20日4版介绍了其用于标准产品采购（世行称为货架交货货物）的“货物采购标准招标文件”后，本期将开始介绍其用于非标准产品采购的“成套装置和设备供货与安装标准招标文件”，此后将介绍其用于服务采购的“咨询服务采购标准建议书征询文件(SRFP)”，请读者持续关注。

　　表一 世行成套装置设计、供货与安装标准招标文件的结构

　　方案A：一阶段招标

　　第一章　投标邀请书

　　第二章　投标人须知

　　第三章　投标资料表

　　方案B：两阶段招标

　　第一章　投标邀请书

　　第二章　投标人须知

　　第三章　投标资料表

　　第四章　合同通用条款

　　第五章　合同专用条款

　　第六章　技术规范及图纸

　　第七章　格式及程序

　　1.投标书格式及价格表

　　2.投标保证金格式（银行保函）

　　3.投标保证金格式 （担保公司担保）

　　4.招标安全声明

　　5.合同协议书格式

　　6.履约保证金格式

　　7.预付款银行保函格式

　　8.完工证书格式

　　9.运行验收证书格式

　　10.变更令程序

　　第八章　合格国家

　成套采购兼具货物和工程特点

　　1.用于非标准货物采购

　　货物采购有为不特定用户制造或生产的标准产品，世行又称为货架交货（On shelf）产品，（如普通汽车和计算机等）和中标后为客户量身定做的非标准产品（如汽/水轮机、发电机组、 锅炉、开关站、泵站、通讯站、污水处理、垃圾处理等电力、水 、污水、市政工程等行业的成套设备和装置）之分。后者的招标文件有设备安装、试验、调试、试生产、性能保证、设计联络和驻厂监造等的要求，而前者没有。

　　世界银行贷款项目采用的与货物有关的标准招标文件范本有多种，如2008年8月的卫生部门货物采购标准招标文件，2008年12月的信息系统一阶段采购标准招标文件、信息系统二阶段采购标准招标文件，以及教科书采购标准招标文件等。但用得较多的是2007年5月版2010年9月修改的货物采购标准招标文件，2008年4月版2010年8月修改的成套装置设计、供货与安装标准招标文件“SBD Procurement of Plant Design, Supply and Installation” 和成套装置和设备供货与安装标准招标文件“SBD Supply and Installation of Plant and Equipment”。

　　上述标准招标文件原件均用英文出版，主要适用于国际竞争性招标。中国财政部1991年和1997年在世行标准招标文件的基础上编制和出版了中国利用世行贷款项目招标文件范本供世行贷款项目单位使用。目前世行、亚行和财政部正在修改中国利用世行和亚行贷款项目国内竞争性招标货物采购标准招标文件范本和土建工程采购标准招标文件范本。这两种国内竞争性招标文件范本出版后，中国的世行和亚行贷款项目国内竞争性招标文件采购货物和工程将采用这两种新范本，国际招标则直接采用世行和亚行的标准招标文件。目前中国利用世行贷款项目国内招标采购货物和工程仍然采用1997年5月清华大学出版的招标文件范本（Model Bidding Document-MBD）。

　　本文介绍的2005年5月版的成套装置和设备供货与安装标准招标文件原文也是英文。中国世行贷款项目所用的中文版由项目实施单位自己组织翻译。

　　2.兼具货物采购与工程采购特点

　　供货与安装采购招标文件一般分在货物采购类别，因为货物供货部分一般占合同总价的50%以上，相关的土建工程和安装部分的金额一般占合同价的50%以下。 世行2009年之前的事前审查限额是将供货与安装合同与普通货物合同放在同一类别的，世行2009年1月14日更新的事前审查限额则将供货与安装合同与土建工程合同放在同一类别。

　　实际上供货与安装招标文件是介于工程招标文件和货物招标文件之间，兼有货物招标文件和工程招标文件的特点。货物合同一般为总价包干合同，投标人用较短的报价表报价，合同实施完成后的结算总价与投标报价和签字时的合同价一般情况下相同，除非货物数量变化。土建工程合同一般为单价合同，投标人用较详细的工程量清单报价，合同实施完成后的结算总价与投标报价和签字时的合同价一般情况下不同，只是单价相同，实际完成的工程量与招标时图纸的工程量一般情况下不同。

　　3.按是否包含设计再分为两种

　　供货与安装合同按照是否包含设计又可以分为包含设计的“成套设备设计、供货与安装合同”和不包含设计的 “成套设备供货与安装合同”。

　　国际上类似的标准合同条款范本有国际咨询工程师协会FIDIC 的银皮书 “设计、采购和建造(EPC)/交钥匙工程（Engineering, Procurement and Construction （EPC）/Turnkey）)合同条款 和“生产设备和设计-施工”（P&&DB）的合同条款，日本高级工程协会 （Engineering Advancement Association of Japan （ENAA）的“处理厂施工国际合同格式范本“（Model Form of International Contract for Process Plant）等。

　　世行的“成套设备供货与安装”和 “成套设备设计、供货与安装”标准招标文件的通用合同条款。没有采用FIDIC 的合同条款， 而是采用了日本高级工程协会的合同条款。

　　日本高级工程协会的合同条款是以包含设计、制造、交货、安装、调试、试生产、和培训为基础的交钥匙合同为基础。世行2005年5月版的成套装置和设备供货与安装标准招标文件，对设计的要求作了修改，不包括成套装置和设备的初步设计。世行把这类合同称为单一责任合同（Single Responsibility Contract）。

　招标分为一阶段和两阶段

　　世行“成套设备设计、供货与安装的标准招标文件”和 “成套设备供货与安装的标准招标文件”的投标须知部分均包括方案A 一阶段招标和方案B 两阶段招标。一阶段招标适用于方案确定，设计和技术规范详细，一次性投标报价具有可比性的招标。两阶段招标适用于技术复杂，更新快，不同方案的路径和造价差别大，一次性投标报价可比性差的招标。两阶段招标时的第一阶段只投技术标，招标时的设计和技术规范比较简单。在第一阶段招标的基础上修改完善的设计和技术规范才比较详细和完善。第一阶段招标时往往同时对潜在的投标人进行资格预审。参见流程图一、图二。

　　招标文件：一阶段三章 两阶段八章

　　世行2008年4月版2010年8月修改的成套装置设计、供货与安装标准招标文件的结构基于多边开发银行（MDB）的范本，将评标和资格审查从投标须知中抽出来作为单独的第3章。此外，第3章有两个方案，方案A为经过资格预审，方案B为未经过资格预审。标准招标文件最后附有用户指南（User’s Guide）。下面是2005年版不包括设计的成套装置和设备供货与安装标准招标文件范本的简介。

　　2005年版不包括设计的成套装置和设备供货与安装标准招标文件范本的章节划分，参见表一。