编者按 投标人和中标人的资格要求是招标文件中最重要的条款之一，资格标准是招标人限制投标人数量的主要工具和拒绝接受某投标人投标最有说服力的理由之一。同时，资格标准的确定影响到竞争的程度和招标的结果。在我国招标采购活动中，资格预审的做法较为普遍，世行对货物、服务和工程项目的投标人资格有何要求，在资格审查过程中重视哪些因素？作者将按标的物的不同逐一分析，本期首先阐明资格审查的种类和各自优点，并对货物、服务类项目资格审查的要求进行列举。
　　
　　资格预审或资格后审
　　
　　对投标人进行资格审查是招投标活动中十分重要和必不可少的环节。满足招标文件、资格预审文件或建议书征求文件对供应商、承包商或咨询人的资格要求是投标人中标的必要条件。
　　
　　资格审查的方式及定义
　　
　　对投标人的资格审查有资格预审和资格后审两种方式。招标人在邀请投标人投标之前评审投标人实施合同的资格和能力的过程称为资格预审，在资格预审后的招标过程中只邀请满足资格要求的投标人投标。资格后审即在招标前不事先前审查投标人的资格，投标人的资格文件与投标书同时递交，在评标时再审查投标人的资格。
　　
　　世行2004年5月标准资格预审文件对资格后审和资格预审定义为：资格预审，雇主在招标邀请之前进行的审查，审查对承包某合同表示兴趣的公司的经验和能力是否达到适当的水平。资格后审，雇主在评标以后和授予合同之前进行的审查，保证具有响应性的合格最低评标价的投标人有资格按照事先要求的资格条件履行合同。
　　
　　注意上述资格后审的定义，即资格后审是在评标之后进行的。资格后审只需要评审评标确定为最低评标价的投标人的资格，如果提交了最低评标价的投标人能满足资格要求，该投标人即中标，无需再审查其他投标人的资格。如最低评标价的投标人不能满足资格条件，再审查第二低评标价的投标人的资格，依次类推，直至确定中标的投标人为止。即资格预审要审查全部申请人的资格，而资格后审只需要审查最低评标价的投标人的资格。国内评标往往先审查全部投标人的资格，对满足资格条件的投标人再进行详细评审，不满足资格要求的投标人不进入详细评审过程；或资格审查与详细评审同时进行，这样就增加了资格后审的工作量。
　　
　　预审及后审适用状况各不同
　　
　　对世行贷款项目而言，资格预审主要适用于国际竞争性招标采购大型和复杂的土建工程，对供应商的资格预审在招标前进行。世行贷款项目招标的绝大多数货物采购和土建工程国内竞争性招标采购一般均采用资格后审的方法审查供应商或承包商的资格。资格后审在评标后进行，一般只需要详细审查提交了最低评标价的投标书的投标人资格。对于小合同（通常为一千万美元以下）、简单工程的招标，招标人可以选择资格预审或资格后审。如果对小工程要进行资格预审，必须事前获得世行的批准。
　　
　　2004年5月，世界银行用于货物和工程采购的采购指南的2.9 和2.10小节规定：对于大型或复杂的土建工程，或在准备详细投标文件的高成本可能会妨碍竞争的任何其他情况下，诸如为用户专门设计的设备、工业成套设备、专业化服务，某些复杂的信息和技术，以及交钥匙合同、设计和建造合同或管理承包合同等，资格预审通常是必要的。这也保证了招标邀请只发给那些有足够能力和资源的厂商。资格预审应完全以预期的投标人令人满意地履行具体合同的能力和资源为基础，应考虑它们经历和过去履行类似合同的情况，人员、设备、施工或制造设施方面的能力及财务状况等等，所有达到规定标准的申请者均应准许参加投标。借款人应将资格预审的结果通知所有申请者。资格预审一旦完成，就应向通过资格审查的预期投标人提供招标文件。对在一段时间内要授予的几组合同的资格预审，可根据投标人的资源情况对授予任一投标人的合同数量或总金额确定一个限额。在这种情况下，应定期对通过资格预审的厂商名单进行更新。资格预审时对所提供信息的核实应在授予合同时加以确认，并且，如判定某一投标人不再具有圆满履行合同的能力或资源，可拒绝对其授予合同。
　　
　　国内资格审查的一贯做法
　　
　　国际金融组织贷款项目咨询服务确定咨询人短名单的过程类似于资格预审，这在下面讨论咨询人的资格审查时再单独论述。
　　
　　我国国内组织招标采购时资格预审应用十分普遍，有的行业或地区无论合同大小几乎对全部投标人均进行资格预审。即使采用资格后审，在出售招标文件时也要审查招标文件购买人的资格，如营业执照、资质证书等。资质等级不满足要求的投标人买不到招标文件，这实际是对投标人进行了资格预审或简单的资格预审。有的招标活动在出售招标文件时，投标人要事先报名，且报名的同时要提交资格文件，经审查满足资格条件后才能购买招标文件，名为资格后审，实际上进行了资格预审，报名的过程即是资格预审的过程。
　　
　　世行贷款项目采用资格后审招标时，任何人均可购买招标文件和投标，即使不满足资格要求，也可以购买招标文件。因为出售招标文件时并不需要审查购买人的资格，也不需要报名，只需记录购买招标文件或资格预审文件的投标人名称、通讯地址和联系人即可。另外，由于招标文件可能邮购，也无法进行预审。
　　
　　相关链接
　　
　　资格预审的优点
　　
　　（a）资格预审使不够格的投标人避免不必要的投标费用；（b）资格不足的投标人有较多的时间通过联营的方式来满足资格要求，得到更多的竞争和中标机会；（c） 通过资格预审，合格的公司在投标报价时知道他们是在与其他满足最低资格标准的投标人竞争，可能提交不切实际的低价的投标人将被排除在外，这将鼓励主要的承包商参与投标；（d）资格预审可以使招标人估计合格的投标人对本合同的兴趣。如果只收到很有限的申请人递交申请，可对设计和采购程序进行必要的调整（包括对专用合同条款中风险分担、支付条款、误期赔偿费或完工时间等使潜在投标人的担心的条款进行调整）；（e）减少招标人评价不够格的承包商的投标书的工作和时间；（f）减少资格和能力不足的投标人的低价投标而产生的问题；（g）在可以限制通过资格预审的投标人的数量时，资格预审可以减少或限制投标人的数量，这可以认为是优点，也可以认为是缺点。
　　
　　资格预审的缺点
　　
　　（a）虽然资格预审增加的时间可以通过好的采购计划来缩短，例如在编制招标文件时进行资格预审，但资格预审仍然可能增加采购前期的时间。招标要等到设计完成，有工程量清单才能进行，资格预审不需要等设计完成，可以提早进行，否则资格预审要增加较多的时间；（b）借款人需要审查全部资格预审申请人的资格，而资格后审可以只审查一个投标人，即最低评标价的投标人的资格；（c）在数目有限的通过资格预审的投标人中容易串通（有可能哄抬价格），特别在同一地区的投标人之中；（d）在没有公正和适当的评审标准和外部强有力监督的情况下，资格预审评审人员可能任意使用权力对某些申请人做出有偏见的主观判断。招标人可以利用资格预审来排除某些不希望但有资格的投标人。如果计划得当，程序透明，对大型工程合同进行资格预审可以做到利大于弊。