在15届全国政府采购集采年会采购人论坛上，江苏省市场监督管理局（以下简称“市场监管局”）副处长张波以《强化采购人主体责任 加强采购内部控制 依法合规采购》为主题分享了市场监管局的成功做法。

江苏省市场监督管理局副处长 张波

　　五举措夯实采购人主体责任

 

　　《深化政府采购制度改革方案》要求强化采购人主体责任，张波介绍，市场监管局在加强采购人主体责任方面主要采取了五方面举措。

 

　　一是科学合理制订采购需求。科学合理制定采购需求是加强政府采购源头管理的重要内容，是执行政府采购预算、发挥采购政策功能、落实公平竞争交易规则的重要抓手，在整体采购活动中具有承上启下的重要作用。

 

　　市场监管局在制定采购需求具体指标时要求不能有倾向性、排他性，要合规、完整、明确。采购需求一定要符合国家法律法规规定，执行国家相关标准、行业标准、地方标准等标准规范，落实政府采购支持节能环保、促进中小企业发展等政策要求。采购需求能量化的要量化。市场监管局在制定采购需求时要对3家以上的产品进行调研，并撰写调研报告，然后根据项目特点与调研情况对采购需求进行论证，为此，市场监管局还印发了《关于要求对设备采购技术参数进行论证的通知》。

 

　　二是在充分了解采购需求后，再编制政府采购预算。根据年度采购计划，科学编制政府采购预算。强化采购预算约束，政府采购预算一经批复，严格按批复的预算执行。

 

　　三是落实政策。市场监管局在制定采购需求和评审标准时要落实支持节能环保、促进中小企业发展、促进残疾人就业、支持监狱企业等政策要求。

 

　　四是严格进行信息公开。采购公告、结果公告等政府采购信息要在中国政府采购网、江苏政府采购网等法定媒体上公开。

 

　　五是加强履约验收。履约验收是直接影响采购绩效的节点，更是实现政府采购从“程序导向型”向“结果导向型”转变的重要举措。依法加强履约验收管理，是深化政府采购制度改革、提高政府采购效率和质量的重要保证。

 

　　是否严格落实履约验收责任是采购项目完善与否的关键环节，市场监管局依法组织履约验收工作，根据采购合同的具体条款：如验收要求、采购需求、验收标准等按照验收程序进行验收，必要时邀请第三方专业机构及专家参与验收。对于采购人和使用人分离的采购项目，则邀请实际使用人参与验收。

 

　　健全制度 强化内控

 

　　据张波介绍，市场监管局制定了《市场监管局政府采购实施办法（试行）》等制度来健全机制、完善措施、规范流程，形成了依法合规、运转高效、风险可控、问责严格的政府采购内部运转和管控制度。为了加强内部控制，从具体方面，市场监管局也采取了五方面措施。

 

　　一是加强组织领导，成立市场监管局政府采购工作领导小组，领导小组由主管副局长和相关处室主要负责人组成，主管副局长任组长。

 

　　二是明晰事权，依法履职尽责。首先，实施归口管理。政府采购的内部归口管理部门为市场监管局采购办（以下简称“采购办”），具体负责市场监管局的政府采购执行管理。采购办牵头建立我局政府采购内部控制制度，明确市场监管局相关部门在政府采购工作中的职责与分工，如科技与信息化处审核项目是否立项，建立政府采购与预算、资产、使用等业务机构或岗位之间沟通协调的工作机制，共同做好编制政府采购预算和实施计划、制定采购需求、组织采购活动、履约验收、配合质疑、投诉处理及监督检查等工作。其次是强化内部监督，充分发挥内部审计、纪检监察等机构的监督作用，加强对采购执行和监管工作的常规审计和专项审计。畅通问题反馈和受理渠道，通过检查、考核等多种途径查找和发现问题，有效分析、预判、管理、处置风险事项。

 

　　三是合理设岗，强化权责对应。市场监管局对照政府采购法律、法规、规章及制度规定，认真梳理不同业务、环节、岗位需要重点控制的风险事项，建立制度规则、合理确定岗位职责；建立岗位间的制衡机制，至少以下不相容岗位是严格分离的：政府采购需求制定与内部审批、招标文件准备与复核、合同签订与验收、验收与保管等不相容岗位相互分离；对于单一来源采购项目议价、合同签订、履约验收等相关业务，由2人以上共同办理，并明确主要负责人员。

 

　　四是优化流程，实现重点管控。市场监管局提高编报与执行政府采购预算、实施计划的系统性、准确性、及时性和严肃性，制定政府采购实施计划，有序安排政府采购活动；按照有关法律法规及业务流程规定，明确政府采购重点环节的控制措施，未编制采购预算和实施计划的不得组织采购，对属于政府采购范围未执行政府采购规定、采购方式或程序不符合规定的及时予以纠正；政府采购记录控制，按照规定妥善保管与政府采购管理、执行相关的各类文件。

 

　　五是建立重大采购事项集体决策机制。对采购金额超过100万元的采购项目，均在对项目进行充分论证的基础上，报经党组集体讨论决定。

 

　　“市场监管局把采购人的主体责任嵌入到采购内部控制中，保证了政府采购的依法合规开展。今后，我们将全力以赴，继续强化采购人的主体责任，加强采购内部控制，促进政府采购工作公开、公平，高效、有序的运行，为财政资金聚力增效，为政府采购事业的发展贡献我们的绵薄之力！”张波最后说。