“权利应是相互制衡、相互制约的，不能一家或一人说了算，采购的各个环节由不同部门分开管理，形成一套权责分明的立体监督机制，是杜绝采购腐败的有力抓手。”日前，海军工程大学采购室主任张宝宇向政府采购信息报/网记者介绍了该校在政府采购内控管理方面的一些经验做法。那么，海军工程大学的“立体监督机制”是怎样的，他们又是如何抓内控管理的呢？

 

海军工程大学

    张宝宇介绍说，该校把立体监督机制定义为“大内控”和“小内控”。“大内控”是整个学校各个部门之间的相互制约。“小内控”为采购室内部各个采购员之间的相互制约。他认为，“大内控”对于一个项目来说，主要包括“买什么、找谁买、怎么买、谁来评、谁来验”等五个重点核心环节，这些环节确保没有问题，那这个项目就不会有太大问题。  

    张宝宇进一步解释说，所谓“买什么”就是需求情况。首先由需求单位（院系）来提出，事业部门（学校机关）审核，教保处项目会邀请装备经济管理系审价专家来复审，工程项目会邀请第三方公司来做标底。“找谁买”是供应商选取情况。一般是公开招标或者公开询价，面向社会遴选供应商。如果是单一来源，由采购管理部门报学校首长来审批。

    关于“怎么买”是指采购文件情况。主要由学校采购室项目负责人来起草，按照军委采购局模板来编，大的原则不能突破，比如价格分的区间、价格分计算方法采用低价优先法，但具体打分条款要和需求单位来探讨。基本原则是在不违反规定的前提下，尽可能地听取需求单位的意见。采用综合评分法的项目采购文件都会组织文件评审，由专家把关。文件做好后，由需求部门、事业部门、采购部门和财务部门审批，并报纪检部门备案。

 

海军工程大学工作平台

    而关于“谁来评”是抽取的，开标前一个小时才知道专家是谁？专家由学校警通勤务连安排战士专门接送，而且专家的手机是在战士接到现场的第一时间就上交，专家没有机会与外界接触。“谁来验”是验收问题。目前，学校采购室没有参与验收，是需求单位和事业部门直接把验收报告交采购室。因为这个环节问题较多，所以谁的权利，谁来负责。

    据介绍，今年上半年，海军工程大学还印发了《海军工程大学物资工程服务和科研采购纪检监督办法》，纪检部门全程监督所有环节，包括专家抽取、专家接送、开标过程、评标过程等，个别重大项目由纪检部门在全校范围内抽取教员负责专家抽取、联系工作，进一步明确了各项工作的时间节点，以及承担的职责。机关和中心项目由纪检监察处来监督，各院系项目由各单位纪委来监督。采购的各个环节，各管一摊，哪个环节出了问题，哪位负责人承担责任。

    张宝宇告诉记者，“小内控”指的是学校采购室内部管控。目前各采购机构运行模式主要有两种：一是按照项目“横向切”。例如，某单位采购一处负责信息化项目采购，采购二处负责被装采购。这样做的好处是项目负责人对整个项目非常熟悉，便于工作开展。坏处是一个人负责全程，缺乏监督，可能会有漏洞。二是按照工作“纵向切”。例如，也有些单位采购一处负责采购文件编写，采购二处负责合同及验收，采购三处负责会务组织。这样的好处是分段负责，不让一家说了算，有利于互相监督。坏处是没有一个人对项目特别熟悉，可能会造成工作的断档，导致采购效率不高。

    “我们采取的模式是横向和纵向相结合。采购室集中采购部门一共8个人，每个人都是项目负责人，从接到项目到最后支付通知由1人负责，并作为这个项目的主要责任人。同时每个人都有一项工作职责，协助项目负责人办理中间业务，为这个环节的第二责任人。”张宝宇拿他们内部举例来说：集采部门主管是周曼，她自己既是项目负责人，又是采购文件的审核人；黄烨负责计划汇总和分配，吴菜芳负责合同审核等等，让每一项关键环节都有两个人负责把关，既做到了熟悉项目提高效率，又做到了相互监督，而且专业把关这位采购员，长期办理一项工作，又能做到相对专业化。

 

海军工程大学开标室

    此外，采购综合业务平台里有一个模块为采购过程管理系统。这个系统的目标就是实现“大内控”和“小内控”的电子化、信息化，任何单位、任何人的决策都在系统里留下痕迹，实现硬约束。实现对历史采购过程、结果的追溯和查询。